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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识精选题

作者: admin 来源:未知 发布时间:2019-10-18

关键词: 会计从业资格考试网, ┊阅读:次┊

  【答案解析】 本题考查银行间债券市场的发展情况。银行间债券市场的发展情况表现在以下几个方面:(1)债券市场主板地位基本确立。(2)市场功能逐步显现,兼具投资和流动性管理功能。(3)与国际市场相比较,市场流动性仍然较低。

  【答案解析】 本题考查债券利息的支付方式。债券利息的支付方式主要有三种:息票方式(又称“减息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。

  【答案解析】 本题考查债券成交的原则。债券成交的原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先。

  【答案解析】 本题考查中小非金融企业集合票据的发行规模要求。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

  Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态

  【答案解析】 本题考查公司债券不得再次发行的情形。不得再次发行的情形包括:(1)最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(3)对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;(4)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  【答案解析】 本题考查申请发行金融债券应报送的文件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:金融债券发行申请报告;发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;金融债券发行办法;承销协议;中国人民银行要求的其他文件。

  【答案解析】 本题考查凭证式国债的承销程序。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

  Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止

  Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债,在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

  【答案解析】 本题考查中标原则。边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配,第Ⅲ项说法错误。

  【答案解析】 本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  【答案解析】 本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分,企业债券可分为信用债券和担保债券。

  【答案解析】 本题考查我国国债的品种。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。

  【答案解析】 本题考查政府债券的特征。平特心水交流群,政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

  【答案解析】 本题考查债券的分类。抵押债券、质押债券和保证债券属于有担保的债券。国债、金融债券属于无担保债券。

  【答案解析】 本题考查债券的票面要素。债券的票面要素包括:票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。

  【答案解析】 本题考查储蓄国债的特点。储蓄国债具有的特点包括:(1)对个人投资者,不向机构投资者发行;(2)采用实名制,不可流通转让;(3)采用电子方式记录债权;(4)收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;(5)鼓励持有到期;(6)手续简化;(7)付息方式较为多样。

  2019年8月证券从业资格考试线月证券从业资格报名时间10月14日至11月8日

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